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皇冠官网手机版:「罗宾汉」受查 或罚7800万

【明报专讯】《华尔街日报》引述知情人士称,美国网上零佣金证券商罗宾汉(Robinhood Markets)因早期未有充实披露其向高频生意商出售客户订单的做法,正面临美国证交会(SEC)的民事敲诈观察。新闻称,相关观察已进入后期阶段,若是该公司赞成与SEC息争换取观察竣事,将可能面临跨越1000万美元(约7800万港元)的罚款。据称,双方尚未就罚款问题正式谈判,预期本月不大可能宣布杀青息争。该公司早前透露,其主顾帐户已跨越1300万。在对上一轮融资,该公司的估值已增至112亿美元(约874亿港元)。

涉遮盖从高频生意商赚回佣

Robinhood Markets谋划的证券生意平台「罗宾汉(Robinhood)」在2015年正式推出,今年疫情时代用户急增。许多散户是受其零佣金的优惠吸引,不外罗宾汉并非提供「免费午餐」,散户落盘后,罗宾汉并非直接向生意所下单,而是与高频生意商的黑池做生意收取补助。

新闻人士称,SEC正观察罗宾汉为何直至2018年仍未在其网站周全披露与高频生意商的关系。2018年10月,罗宾汉在网站增设名为「我们若何赚钱」的页面,交接其中两个收入泉源——孖展生意服务费及客户的存款利息,但该页面未披露其向高频生意商收费的做法。直至同月第二周更新页面,才披露「向执行订单的经纪商赚取回佣」。

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罗宾汉团结创办人Vladimir Tenev曾揭晓博客文章,认可从高频生意商赚取回扣,使其可毋须向客户收取生意佣金。今年上半年,罗宾汉从Citadel Securities等高频生意商所赚取的回佣达2.71亿美元(约21亿港元)。

去年遭金融监管局罚125万美元

《华尔街日报》称,这种花钱买订单流(Payment for Order Flow)的做法或具争议,却在业界常见,而且正当。2019年,美国金融业监管局(FINRA)指罗宾汉在2016年10月至17年11月时代,没有接纳足够措施,确保客户的订单获得最佳价钱,判罚125万美元。不外经纪商和电子生意公司示意,散户透过订单流生意,成交价往往较其在纽交所或纳斯达克生意所获得的价钱更好,只管价钱差距不足1仙。

息争后毋须认可欠妥行为

若罗宾汉今次倘与SEC杀青息争,在支付罚款后,通常毋须认可存在欠妥行为。知情人士称,任何息争协议,将不会指控罗宾汉蓄意违反敲诈条例,最多只是质疑该公司应领会其陈述存在虚伪或误导身分。证券业界人士估量,受罗宾汉等零佣金生意平台的推动,疫情时代散户占美股生意量的比例达20%以上,岑岭值更可达25%。

(综合报道

[国际金融]

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